中国证券法律制度PDF电子书下载

查看更多关于的内容

第一章 中国证券制度概述 1

第一节 中国证券种类 1

一、股票 1

二、公司债券 3

三、政府债券 4

四、证券投资基金 4

五、证券衍生品种 4

六、认定证券 5

第二节 中国证券市场分类 6

一、一级市场与二级市场 6

二、场内与场外市场 7

第三节 证券市场主体 9

一、证券发行人 9

二、投资人 10

三、证券公司 10

四、证券服务机构 13

五、政府监管机构和自律管理机构 14

第二章 证券发行制度 17

第一节 证券发行的分类 17

一、直接发行与间接发行 17

二、公开发行与非公开发行 18

第二节 私下投放的规制 20

第三节 股票公开发行制度 21

一、首次公开发行股票的条件 22

二、上市公司发行股票（再融资） 24

三、公积金和利润转增股份 26

第四节 股票发行审核程序 28

一、中国证券发行审核体制 28

二、股票发行申请和推荐程序 30

三、保荐程序 31

四、预披露程序 32

五、初审和复审程序 32

六、核准与复议 33

第五节 公司债券发行制度 34

一、发行公司债券的一般条件 35

二、可转换公司债券的发行和转换条件 36

三、分离交易的可转换公司债券 38

第六节 公司债券的发行审核程序 40

一、核准机构 40

二、推荐程序 41

三、报送文件 41

四、核准程序 42

第七节 公开发行证券的审核规则 43

一、证券发行的审核规则 43

二、证券发行审核的法律后果 44

第三章 证券发行的承销和保荐 47

第一节 证券承销的分类 47

一、包销和代销 48

二、单独承销和承销团承销 49

第二节 证券承销法律关系 51

一、证券承销协议 51

二、证券分销协议 53

三、证券发行与承销定价 53

四、承销商的特殊权利和义务 55

第三节 证券发行上市保荐制度 57

一、保荐制度概述 58

二、保荐机构和保荐代表人 58

三、保荐机构的职责 59

第四章 证券交易制度 64

第一节 证券交易的主要类型 64

一、现货交易 65

二、期货交易 65

三、期权交易 66

四、信用交易 66

第二节 证券交易方式 67

一、集中竞价 68

二、协议转让 69

三、裁判转让 69

四、报价转让 69

五、大宗交易 69

第三节 证券交易的限制规则 72

一、交易证券的合法性 72

二、限定期限内禁止买卖、出售 73

三、禁止持有、买卖股票 74

四、限制证券服务机构和人员买卖股票 74

五、保守客户账户秘密 75

六、合理收费规则 75

七、证券公司经纪业务的行为禁止 76

第四节 短线交易与归入权 78

一、短线交易的条件构成 78

二、归入权及行使 79

第五章 证券上市制度 82

第一节 证券上市的类型 82

一、证券交易所上市与场外市场挂牌 82

二、授权上市与安排上市 83

三、普通发行上市与首次发行上市 83

四、直接上市与间接上市 84

第二节 证券上市的条件 85

一、股票上市条件 85

二、公司债券上市条件 85

第三节 证券上市程序 87

一、证券上市的审核机构 87

二、证券上市申请和保荐 87

三、证券交易所的审核同意 88

四、上市协议的签订 89

五、上市公告 90

六、全国中小企业股份转让系统的挂牌上市 91

七、期货市场的上市交易 93

第四节 上市证券的委托交易程序 97

一、开立账户 97

二、委托指令 98

三、竞价与成交 99

四、证券交易结算 100

五、证券登记过户 101

第五节 停牌与复牌 102

一、停牌 102

二、复牌 103

第六节 暂停、恢复和终止上市 104

一、暂停上市 105

二、恢复上市 106

三、终止上市 107

第六章 信息公开与虚假陈述 110

第一节 信息公开概述 110

第二节 发行信息披露制度 111

一、发行公开的内容 111

二、招股说明书 112

三、债券募集办法 114

四、公开的程序 114

第三节 持续信息披露制度 115

一、年度报告 116

二、中期报告 116

三、临时报告 117

第四节 虚假陈述的民事责任 119

一、虚假陈述的责任主体 119

二、虚假陈述的行为类型 122

三、因果关系的认定 122

四、损失的范围和计算 123

第七章 不正当交易的管制 126

第一节 内幕交易 126

一、内幕信息的范围 126

二、知情人的范围 127

三、知情人的法律责任 128

第二节 操纵市场 131

一、操纵市场的行为类型 131

二、操纵市场的法律责任 133

第三节 欺诈客户 135

一、欺诈客户的行为类型 136

二、欺诈客户的法律责任 137

第八章 上市公司收购制度 140

第一节 上市公司收购类型 140

一、友好收购与敌意收购 140

二、继续买卖与继续收购 141

三、要约收购与协议收购 141

四、自愿收购与强制收购 142

第二节 继续收购 143

一、继续收购的特征 143

二、要约收购 144

三、收购要约的具体程序 146

四、要约收购的豁免 147

五、协议收购 148

六、间接收购 150

七、继续收购的法律后果 151

第三节 继续收购的监管 156

一、收购人的资格限制 156

二、收购人的特别义务 157

三、目标公司的特别保护义务 158

第四节 继续买卖 160

一、权益公开规则 160

二、慢走规则 161

第九章 证券投资基金 163

第一节 证券投资基金的基本类型 164

一、开放式基金与封闭式基金 164

二、公募基金与私募基金 165

第二节 证券投资基金的主要原则 165

一、基金资产独立原则 165

二、所有权与利益分离原则 166

三、有限责任原则 166

查看更多关于的内容