证券发行上市审核工作手册 2010PDF电子书下载

查看更多关于的内容

Ⅰ 发行审核工作规范 3

Ⅰ.1 中国证监会及发行监管部 3

Ⅰ.1.1 中国证监会历史沿革 3

Ⅰ.1.2 中国证监会基本职能 4

Ⅰ.1.3 中国证监会主要职权 4

Ⅰ.1.4 中国证监会发行监管部 5

Ⅰ.2 工作人员守则 7

Ⅰ.2.1 金融系统领导干部和员工十个“严禁” 7

Ⅰ.2.2 中国证监会工作人员行为准则 7

Ⅰ.2.3 中国证监会“八要八不要”纪律 10

Ⅰ.2.4 发行监管部保密工作守则 10

Ⅰ.2.5 发行监管部来访接待制度 12

Ⅱ 证券发行审核 15

中华人民共和国公司法（2005年10月27日 第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 15

中华人民共和国证券法（2005年10月27日 第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 47

Ⅱ.1 股票发行审核 82

Ⅱ.1.1 首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日 证监会令第32号） 82

Ⅱ.1.2 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（2009年3月31日 证监会令第61号） 90

Ⅱ.1.3 上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日 证监会令第30号） 97

Ⅱ.1.4 上市公司非公开发行股票实施细则（2007年9月17日 证监发行字［2007］302号） 109

Ⅱ.1.5 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（2008年10月9日 证监会令第57号） 117

Ⅱ.1.6 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号（2007年11月25日 证监法律字［2007］15号） 119

Ⅱ.1.7 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化”的适用意见——证券期货法律适用意见第3号（2008年5月19日 证监会公告［2008］22号） 122

Ⅱ.1.8 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（2009年7月9日 证监会公告［2009］16号） 124

Ⅱ.1.9 关于进一步做好创业板推荐工作的指引（2010年3月19日 证监会公告［2010］8号） 127

Ⅱ.1.10 关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（2002年2月3日 证监发行字［2002］15号） 129

Ⅱ.1.11 股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程（2002年5月10日 证监会发行监管部） 131

Ⅱ.1.12 股票发行审核标准备忘录第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法（2002年4月16日 证监会发行监管部） 133

Ⅱ.1.13 股票发行审核标准备忘录第16号（新修订）——首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求（2003年12月16日 证监会发行监管部） 135

Ⅱ.1.14 关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见（2002年11月5日 法协字［2002］第115号） 137

Ⅱ.1.15 关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函（2000年12月11日 证监会法律部［2000］24号） 138

Ⅱ.1.16 关于前次募集资金使用情况报告的规定（2007年12月26日 证监发行字［2007］500号） 139

Ⅱ.1.17 关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知（2003年6月16日 国家环保总局 环发［2003］101号） 142

Ⅱ.1.18 关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（2007年8月13日 国家环保总局 环办［2007］105号） 145

Ⅱ.1.19 关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知（2008年6月24日 环境保护部 环办函［2008］373号） 146

Ⅱ.1.20 关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知（2008年1月9日 发行监管函［2008］6号） 149

Ⅱ.1.21 境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（2009年6月19日 财政部 国资委 证监会 社保基金会 财企［2009］94号） 150

Ⅱ.1.22 关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知（2010年10月13日 财政部 国资委 证监会 社保基金会 财企［2010］278号） 153

Ⅱ.1.23 关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知（2009年6月24日 国资发产权［2009］125号） 156

Ⅱ.2 债券发行审核 159

Ⅱ.2.1 公司债券发行试点办法（2007年8月14日 证监会令第49号） 159

Ⅱ.2.2 关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知（2007年8月14日 证监发［2007］112号） 164

Ⅱ.2.3 关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函（2008年1月18日 发行监管函［2008］11号） 165

Ⅱ.2.4 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（2008年10月17日 证监会公告［2008］41号） 166

Ⅱ.2.5 企业债券管理条例（存目）（1993年8月2日 国务院令［1993］第121号） 169

Ⅱ.2.6 国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（存目）（2004年6月21日 发改财金［2004］1134号） 169

Ⅱ.2.7 国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（存目）（2008年1月2日 发改财金［2008］7号） 169

Ⅱ.2.8 中央企业债券发行管理暂行办法（存目）（2008年4月3日 国务院国有资产监督管理委员会） 169

Ⅱ.2.9 中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见（存目）（2007年10月12日 银监发［2007］75号） 170

Ⅲ 证券发行信息披露 173

Ⅲ.1.1 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2006年修订）（2006年5月18日 证监发行字［2006］5号） 173

Ⅲ.1.2 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）（2006年5月18日 证监发行字［2006］6号） 200

Ⅲ.1.3 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2009年7月20日 证监会公告［2009］17号） 205

Ⅲ.1.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2009年7月20日 证监会公告［2009］18号） 229

Ⅲ.1. 5关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的通知（2006年5月8日 证监发行字［2006］2号） 234

Ⅲ.1.6 关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的通知（2006年5月8日 证监发行字［2006］1号） 250

Ⅲ.1.7 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2007年8月15日 证监发行字［2007］224号） 254

Ⅲ.1.8 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2007年8月15日 证监发行字［2007］225号） 265

Ⅲ.1.9 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2007年9月17日 证监发行字［2007］303号） 267

Ⅲ.1.10 公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年12月8日 证监发行字［2006］151号） 273

Ⅲ.1.11 公开发行证券的公司信息披露编报规则第5号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定（2000年11月2日 证监发［2000］76号） 278

Ⅲ.1.12 公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定（2002年3月19日 证监发［2002］17号） 282

Ⅲ.1.13 公开发行证券的公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定（2001年2月6日 证监发［2001］17号） 284

Ⅲ.1.14 公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定（2008年7月25日 证监会公告［2008］33号） 287

Ⅲ.1.15 公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2010年修订）（2010年1月11日 证监会公告［2010］1号） 291

Ⅲ.1.16 公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）（2010年1月11日 证监会公告［2010］2号） 411

Ⅲ.1.17 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）（2008年10月31日 证监会公告［2008］43号） 414

Ⅲ.1.18 公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）（2006年4月10日 证监会计字［2006］8号） 416

Ⅲ.1.19 公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露（2001年11月7日 证监会计字［2001］60号） 418

Ⅲ.1.20 公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理（2001年12月22日 证监发［2001］157号） 420

Ⅲ.1.21 公开发行证券的公司信息披露编报规则第6号——证券公司财务报表附注特别规定（2000年11月2日 证监发［2000］76号） 422

Ⅲ.1.22 公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定（2001年2月6日 证监发［2001］17号） 427

Ⅲ.1.23 关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（2007年3月8日 证监会计字［2007］12号） 430

Ⅲ.1.24 关于《上市公司执行企业会计准则监管问题》解答2010年第1期（2010年6月23日 证监会会计部） 431

Ⅲ.1.25 公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（2001年3月1日 证监发［2001］37号） 433

Ⅲ.1.26 关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知（2008年1月11日 发行监管函［2008］9号） 443

Ⅳ 证券发行保荐 451

Ⅳ.1.1 证券发行上市保荐业务管理办法（2008年8月14日 中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改（证券发行上市保荐业务管理办法）的决定》修订） 451

Ⅳ.1.2 保荐人尽职调查工作准则（2006年5月29日 证监发行字［2006］15号） 467

Ⅳ.1.3 证券发行上市保荐业务工作底稿指引（2009年3月27日 证监会公告［2009］5号） 494

Ⅳ.1.4 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告（2009年3月27日 证监会公告［2009］4号） 511

Ⅳ.1.5 关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函（2007年7月2日 发行监管函［2007］189号） 515

Ⅳ.1.6 证券公司治理准则（试行）（存目）（2003年12月15日 证监机构字［2003］259号） 521

Ⅳ.1.7 证券公司内部控制指引（存目）（2003年12月15日 证监机构字［2003］260号） 521

Ⅳ.1.8 证券公司分类监管规定（存目）（2009年5月26日 公布实施 2010年5月14日根据证监会公告［2010］17号修订） 521

Ⅳ.1.9 证券公司风险控制指标管理办法（存目）（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修订） 521

Ⅳ.1.10 关于调整证券公司净资本计算标准的规定（存目）（2008年6月24日 证监会公告［2008］29号） 521

Ⅴ 发审委审核 525

Ⅴ.1.1 中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》修订） 525

Ⅴ.1.2 中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则（2006年5月18日 证监发［2006］51号） 532

Ⅴ.1.3 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见（2004年1月20日 证监发［2004］9号） 538

Ⅵ 询价与承销 543

Ⅵ.1.1 证券发行与承销管理办法（2006年9月11日中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订） 543

Ⅵ.1.2 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（2009年6月10日 证监会公告［2009］13号） 553

Ⅵ.1.3 关于深化新股发行体制改革的指导意见（2010年10月11日 证监会公告［2010］26号） 555

Ⅵ.1.4 关于做好询价工作相关问题的函（2006年5月29日 发行监管函［2006］38号） 557

Ⅵ.1.5 上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000年4月30日 证监公司字［2000］45号） 569

Ⅵ.1.6 超额配售选择权试点意见（2001年9月3日 证监发［2001］112号） 571

Ⅵ.1.7 关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001年11月21日 证监发［2001］144号） 574

Ⅵ.1.8 关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函（2002年8月6日 证监函［2002］201号） 575

Ⅵ.1.9 关于社保基金行投［2002］22号文的复函（2002年10月11日 发行监管函［2002］99号） 576

Ⅵ.1.10 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知（2006年7月20日 证监基金字［2006］141号） 577

Ⅵ.1.11 关于战略配售有关问题的通知（2007年3月29日 发行监管函［2007］92号） 579

Ⅵ.1.12 关于做好新股发行体制改革后新股询价工作的通知（2009年6月16日 中证协发［2009］101号） 580

Ⅵ.1.13 关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知（2010年10月14日 中证协发［2010］158号） 582

Ⅵ.1.14 沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）（2009年6月18日 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司） 584

Ⅵ.1.15 资金申购上网公开发行股票实施办法（2009年修订）（2009年6月18日 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司） 588

Ⅵ.1.16 上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）（2009年6月18日 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券业协会） 592

Ⅵ.1.17 深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（2009年修订）（2009年6月18日 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券业协会） 597

Ⅶ 证券上市 603

Ⅶ.1.1 上海证券交易所股票上市规则（2008年9月修订）（2008年9月4日 上海证券交易所） 603

Ⅶ.1.2 深圳证券交易所股票上市规则（2008年9月修订）（2008年9月4日 深圳证券交易所） 672

Ⅶ.1.3 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2009年6月5日 深圳证券交易所） 742

Ⅶ.1.4 上海证券交易所权证管理暂行办法（存目）（2005年7月18日 上海证券交易所） 814

Ⅶ.1.5 深圳证券交易所权证管理暂行办法（存目）（2005年7月18日 深圳证券交易所） 814

Ⅶ.1.6 关于权证发行上市若干问题的通知（存目）（2005年11月29日 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司） 814

Ⅶ.1.7 上市公司解除限售存量股份转让指导意见（2008年4月20日 证监会公告［2008］15号） 815

Ⅶ.1.8 上海证券交易所公司债券上市规则（2009年修订版）（2009年11月2日 上海证券交易所） 816

Ⅶ.1.9 关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知（2009年11月2日 上海证券交易所） 825

Ⅶ.1.10 深圳证券交易所公司债券上市规则（2009年11月2日 深圳证券交易所） 828

Ⅶ.1.11 上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（存目）（2006年5月17日 上海证券交易所） 841

Ⅶ.1.12 深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（存目）（2009年9月15日 深圳证券交易所） 841

Ⅷ 持续督导 845

Ⅷ.1 上市公司的公司治理与规范运作 845

Ⅷ.1.1 国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（2005年10月19日 国发［2005］34号） 845

Ⅷ.1.2 上市公司治理准则（2002年1月7日 证监发［2002］1号） 852

Ⅷ.1.3 关于发布《上市公司股东大会规则》的通知（2006年3月16日 证监发［2006］21号） 862

Ⅷ.1.4 关于印发《上市公司章程指引（2006年修订）》的通知（2006年3月16日 证监公司字［2006］38号） 870

Ⅷ.1.5 关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（2007年2月28日 证监公司字［2007］25号） 901

Ⅷ.1.6 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001年8月16日 证监发［2001］102号） 902

Ⅷ.1.7 关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）（2010年6月30日 证监会公告［2010］20号） 907

Ⅷ.1.8 关于规范上市公司国有股东行为的若干意见（2009年6月16日 国资发产权［2009］123号） 911

Ⅷ.1.9 关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知（2008年6月25日 中纪发［2008］22号） 913

Ⅷ.1.10 关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知（2007年4月5日 证监公司字［2007］56号） 915

Ⅷ.1.11 关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005年11月14日 证监发［2005］120号） 918

Ⅷ.1.12 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003年8月28日 证监发［2003］56号） 921

Ⅷ.1.13 上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005年6月16日 证监发［2005］51号） 924

Ⅷ.1.14 关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定（2008年10月9日 证监会公告［2008］39号） 930

Ⅷ.1.15 上市公司现场检查办法（2010年4月13日 证监会公告［2010］12号） 932

Ⅷ.1.16 上市公司股权激励管理办法（试行）（2005年12月31日 证监公司字［2005］151号） 936

Ⅷ.1.17 股权激励有关事项备忘录1号（2008年3月17日 证监会上市公司监管部） 944

Ⅷ.1.18 股权激励有关事项备忘录2号（2008年3月17日 证监会上市公司监管部） 946

Ⅷ.1.19 股权激励有关事项备忘录3号（2008年9月16日 证监会上市公司监管部） 948

Ⅷ.1.20 国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法（2006年9月30日 国资委 财政部 国资发分配［2006］175号） 950

Ⅷ.1.21 国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007年6月30日 国资委 证监会令第19号） 957

Ⅷ.1.22 国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（2007年6月28日 国资委 国资发产权［2007］109号） 965

Ⅷ.1.23 上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（存目）（2009年8月25日 上海证券交易所） 968

Ⅷ.1.24 深圳证券交易所独立董事备案办法（存目）（2008年12月30日 深圳证券交易所） 968

Ⅷ.1.25 上海证券交易所关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知（存目）（2009年7月22日 上海证券交易所） 968

Ⅷ.1.26 上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引（存目）（2010年7月26日 上证公字［2010］46号） 968

Ⅷ.1.27 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引（存目）（2009年7月15日 上海证券交易所） 968

Ⅷ.1.28 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（存目）（2008年6月28日 上证上字［2008］59号） 969

Ⅷ.1.29 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（存目）（2007年4月5日 深圳证券交易所） 969

Ⅷ.1.30 深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引（2008年修订）（存目）（2008年12月8日 深圳证券交易所） 969

Ⅷ.1.31 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（存目）（2010年7月28日 深证上［2010］243号） 969

Ⅷ.1.32 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（存目）（2010年7月28日 深证上［2010］243号） 969

Ⅷ.1.33 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（存目）（2009年10月15日 深证上［2009］106号） 970

Ⅷ.1.34 上海证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引（保荐机构、发行人适用）（2006年5月修订）（存目）（2006年5月 上海证券交易所） 970

Ⅷ.1.35 深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南（存目）（2010年9月1日 深圳证券交易所） 970

Ⅷ.2 上市公司持续信息披露 971

Ⅷ.2.1 上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日 证监会令第40号） 971

Ⅷ.2.2 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007年8月15日 证监公司字［2007］128号） 984

Ⅷ.2.3 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2007年修订）（2007年12月17日 证监公司字［2007］212号） 986

Ⅷ.2.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2007年修订）（2007年6月29日 证监公司字［2007］100号） 1016

Ⅷ.2.5 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）（2007年3月26日 证监公司字［2007］46号） 1034

Ⅷ.2.6 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式（2009年12月24日 证监会公告［2009］33号） 1039

Ⅷ.2.7 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式（2010年6月29日 证监会公告［2010］19号） 1075

Ⅷ.2.8 公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式（2010年3月29日 证监会公告［2010］10号） 1096

Ⅷ.2.9 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（2007年6月28日 证监公司字［2007］98号） 1103

Ⅷ.2.10 公开发行证券公司信息披露编报规则第8号——证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）（2008年1月14日 证监会公告［2008］1号） 1109

Ⅷ.2.11 公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露（2003年12月1日 证监会计字［2003］16号） 1121

Ⅷ.2.12 公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（2007年8月28日 证监公司字［2007］139号） 1123

Ⅷ.3 上市公司并购重组 1126

Ⅷ.3.1 上市公司收购管理办法（2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》修订） 1126

Ⅷ.3.2 上市公司重大资产重组管理办法（2008年4月16日证监会令第53号） 1149

Ⅷ.3.3 《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号（2009年5月19日 证监会公告［2009］11号） 1161

Ⅷ.3.4 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（2008年4月16日 证监会公告［2008］14号） 163

Ⅷ.3.5 关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定（2008年11月11日 证监会公告［2008］44号） 1165

Ⅷ.3.6 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2008年6月3日 证监会令第54号） 1166

Ⅷ.3.7 关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知（2009年6月24日 国资发产权［2009］124号） 1177

Ⅷ.3.8 关于发布新修订的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号至第19号的通知（存目）（2006年8月4日 证监公司字［2006］156号） 1180

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2006年8月4日 证监公司字［2006］156号） 1180

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书（2006年8月4日 证监公司字［2006］156号） 1180

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2006年8月4日 证监公司字［2006］156号） 1180

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书（2006年8月4日 证监公司字［2006］156号） 1180

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件（2006年8月4日 证监公司字［2006］156号） 1181

Ⅷ.3.9 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件（存目）（2008年4月16日 证监会公告［2008］13号） 1181

Ⅷ.3.10 上市公司重大资产重组申报工作指引（存目）（2008年5月20日 证监会上市公司监管部） 1181

Ⅷ.3.11 关于进一步做好上市公司重大资产重组信息披露监管工作的通知（存目）（2008年5月19日 上市部函［2008］076号） 1181

Ⅸ 证券服务机构 1185

Ⅸ.1.1 关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（2007年4月9日 财政部 证监会 财会［2007］6号） 1185

Ⅸ.1.2 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知（2008年4月29日 财政部 证监会 财企［2008］81号） 1191

Ⅸ.1.3 关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知（1996年7月29日 证监会字［1996］1号） 1196

Ⅸ.1.4 关于印发《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的通知（2003年10月8日 证监会计字［2003］13号） 1198

Ⅸ.1.5 最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007年6月4日 法释［2007］12号） 1200

Ⅸ.1.6 律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007年3月9日 证监会 司法部 证监会令第41号） 1203

Ⅸ.1.7 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第2号（2007年11月20日 证监法律字［2007］14号） 1210

Ⅸ.1.8 中华全国律师协会律师承办国有企业改制与相关公司治理业务操作指引（2007年7月26日 六届全国律协七次常务理事会审议通过） 1212

Ⅹ 常用法律、法规、规章及规则 1239

Ⅹ.1.1 中华人民共和国行政许可法（2003年8月27日 中华人民共和国主席令［2003］第7号） 1239

Ⅹ.1.2 中华人民共和国证券投资基金法（存目）（2003年10月28日 中华人民共和国主席令［2003］第9号） 1251

Ⅹ.1.3 中华人民共和国企业破产法（存目）（2006年8月27日 中华人民共和国主席令［2006］第54号） 1251

Ⅹ.1.4 中华人民共和国刑法修正案（六）（2006年）（2006年6月29日 中华人民共和国主席令［2006］第51号） 1252

Ⅹ.1.5 最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2006年3月27日 法释［2006］3号） 1257

Ⅹ.1.6 最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2008年5月12日 法释［2008］6号） 1258

Ⅹ.1.7 最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定（2003年1月3日 法释［2003］1号） 1263

Ⅹ.1.8 最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003年1月9日 法释［2003］2号） 1267

Ⅹ.1.9 最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（2010年5月7日 最高人民检察院 公安部） 1273

Ⅹ.1.10 证券公司监督管理条例（存目）（2008年4月23日 国务院令［2008］第522号） 1294

Ⅹ.1.11 证券公司风险处置条例（存目）（2008年4月23日 国务院令［2008］第523号） 1294

Ⅹ.1.12 中华人民共和国公司登记管理条例（2005年12月18日 国务院令［2005］第451号） 1295

Ⅹ.1.13 公司注册资本登记管理规定（存目）（2005年12月27日 国家工商总局令［2005］第22号） 1308

Ⅹ.1.14 证券市场禁入规定（2006年6月7日 证监会令第33号） 1309

Ⅹ.1.15 证券投资基金运作管理办法（存目）（2004年6月29日 证监会令第21号） 1311

Ⅹ.1.16 证券公司客户资产管理业务试行办法（存目）（2003年12月18日 证监会令第17号） 1311

Ⅹ 1.17 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（存目）（2006年8月24日 证监会 中国人民银行 国家外汇管理局 证监会令第36号） 1311

Ⅹ.1.18 企业国有产权向管理层转让暂行规定（2005年4月11日 国资委 财政部 国资发产权［2005］78号） 1312

Ⅹ.1.19 关于企业国有产权转让有关事项的通知（2006年12月31日 国资委 财政部 国资发产权［2006］306号） 1315

Ⅹ.1.20 关于规范国有企业职工持股、投资的意见（2008年9月16日 国资发改革［2008］139号） 1318

Ⅹ.1.21 关于实施《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》有关问题的通知（2009年3月24日 国资发改革［2009］49号） 1322

Ⅹ.1.22 关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定（1995年1月10日 对外贸易经济合作部令［1995］第1号） 1325

Ⅹ.1.23 关于外商投资股份公司有关问题的通知（2001年5月17日 外经贸资字［2001］39号） 1329

Ⅹ.1.24 关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（2001年10月8日 对外贸易经济合作部 证监会外经贸资发［2001］538号） 1330

Ⅹ.1.25 外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005年12月31日 商务部 证监会 税务总局 工商总局 外管局［2005］第28号） 1332

Ⅹ 1.26 高新技术企业认定管理办法（存目）（2008年4月14日 科技部 财政部 国家税务总局 国科发火［2008］172号） 1338

Ⅹ.1.27 关于规范电力系统职工投资发电企业的意见（存目）（2008年1月28日 国资委 发展改革委 财政部 电监会 国资发改革［2008］28号） 1338

Ⅹ.1.28 军工企业股份制改造实施暂行办法（存目）（2007年11月15日 国防科工委） 1338

Ⅹ.1.29 中介机构参与军工企事业单位改制上市管理暂行规定（存目）（2007年11月15日 国防科工委） 1338

Ⅹ.1.30 国务院批转发展改革委等部门《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见》的通知（2009年9月26日 国发［2009］38号） 1339

Ⅹ.1.31 国务院关于促进节约集约用地的通知（2008年1月3日 国发［2008］3号） 1348

Ⅹ.1.32 国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知（2010年4月17日 国发［2010］10号） 1353

Ⅺ 其他证券发行 1359

Ⅺ.1 证券公司债券（存目） 1359

Ⅺ.1.1 证券公司债券管理暂行办法（2003年8月29日 证监会令第15号） 1359

Ⅺ.1.2 关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定（2004年10月18日 证监会令第25号） 1359

Ⅺ.1.3 关于发布《证券公司债券管理暂行办法》五个配套文件的通知（2003年8月29日 证监发行字［2003］106号） 1359

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债券申请文件（2003年8月29日 证监发行字［2003］106号） 1359

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书（2003年8月29日 证监发行字［2003］106号） 1360

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书（2003年8月29日 证监发行字［2003］106号） 1360

证券公司定向发行债券信息披露准则（2003年8月29日 证监发行字［2003］106号） 1360

资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则（2003年8月29日 证监发行字［2003］106号） 1360

Ⅺ.1.4 证券公司发行债券监管意见书申报表（2003年9月 中国证监会） 1360

Ⅺ.1.5 证券公司债券登记结算业务办理规则（2003年12月22日 中国证券登记结算有限责任公司） 1360

Ⅺ.2 公司发行境内上市外资股（B股）（存目） 1361

Ⅺ.2.1 关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函（1994年1月6日 证监函字［1994］1号） 1361

Ⅺ.2.2 国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日 国务院令［1995］第189号） 1361

Ⅺ.2.3 股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996年5月3日 国务院证券委员会 证委发［1996］9号） 1361

Ⅺ.2.4 关于境内上市外资股（B股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知（1996年7月17日 国际业务部［1996］1号） 1361

Ⅺ.2.5 关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知（1998年7月11日 证监国字［1998］16号） 1362

Ⅺ.2.6 申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式（1999年3月25日 证监发［1999］17号） 1362

Ⅺ.2.7 关于企业发行B股有关问题的通知（1999年5月19日 证监发行字［1999］52号） 1362

Ⅺ.2.8 关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知（2000年9月1日 证监公司字［2000］140号） 1362

Ⅺ.2.9 境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通的办理程序（2001年2月22日 证监发［2001］24号） 1362

Ⅺ.3 公司发行境外上市外资股（H股）（存目） 1363

Ⅺ.3.1 关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知（1994年1月13日 证监会 国家外汇管理局 证监发字［1994］8号） 1363

Ⅺ.3.2 国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日 国务院令［1994］第160号） 1363

Ⅺ.3.3 关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年8月27日 国务院证券委员会 国家体改委 证委发［1994］21号） 1363

Ⅺ.3.4 关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函（1995年4月3日 证监会海外上市部 国家体改委生产体制司 证监海函［1995］1号） 1363

Ⅺ.3.5 关于境外上市的股份制试点企业利润分配问题的通知（1995年8月24日 财政部 财会字［1995］31号） 1364

Ⅺ.3.6 关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999年3月29日 国家经贸委 证监会 国经贸企改［1999］230号） 1364

Ⅺ.3.7 关于企业申请境外上市有关问题的通知（1999年7月14日 证监发行字［1999］83号） 1364

Ⅺ.3.8 境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引（1999年9月21日 证监发行字［1999］126号） 1364

Ⅺ.3.9 关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2005年2月1日 国家外汇管理局 汇发［2005］6号） 1364

Ⅺ.3.10 关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004年7月21日 证监发［2004］67号） 1365

Ⅺ.3.11 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）（2008年1月4日 上海证券交易所） 1365

Ⅺ.3.12 关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知（2008年10月21日 国资发分配［2008］171号） 1365

Ⅺ.4 境外注册中资公司境外发行上市、外资并购、外汇管理（存目） 1366

Ⅺ.4.1 关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993年4月9日 国务院证券委员会） 1366

Ⅺ.4.2 关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函（1997年3月17日 证办法字［1997］1号） 1366

Ⅺ.4.3 关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知（1997年6月20日 国发［1997］21号） 1366

Ⅺ.4.4 关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998年2月27日 证监［1998］5号） 1366

Ⅺ.4.5 国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知（2003年9月9日 汇发［2003］108号） 1367

Ⅺ.4.6 国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2005年2月1日 汇发［2005］6号） 1367

Ⅺ.4.7 国家外汇管理局关于下放部分资本项目外汇业务审批权限有关问题的通知（2005年8月25日 汇发［2005］63号） 1367

Ⅺ.4.8 关于外国投资者并购境内企业的规定（2009年6月22日 商务部令［2009］第6号） 1367

查看更多关于的内容