全球金融监管 如何寻求金融稳定PDF电子书下载

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第一章 金融监管的多重目标 1

停止滥用纳税人的钱 2

保护散户、小额投资者以及存款人的利益 4

确保市场和金融机构的透明性 5

采用真正能根据风险进行调整的薪酬体系 6

防止银行存款流失 8

注释 8

第二章 二十五年来银行危机和金融机构的演变 11

银行危机是一直存在的 12

两个主要新兴市场的危机 13

次贷危机 14

雷曼危机 16

欧债危机 17

欧洲银行危机 18

伦敦银行同业拆借利率操纵 20

外汇市场会成为下一个重灾区吗 22

注释 23

第三章 近年来经济危机的教训：资产负债表的扩张 29

欧洲银行的结构性不平衡 31

金融衍生品缺乏市场透明度 36

信用违约互换市场的出现 37

衍生品市场的监管处在国家层面而非全球 38

注释 38

第四章 全球金融监管——机构的重叠复杂性 41

二十国集团（G20） 44

金融稳定委员会（FSB） 45

国际清算银行（BIS）及巴塞尔银行监管委员会（BCBS） 46

国际货币基金组织（IMF） 47

国际证监会组织（IOSCO） 49

国际会计准则理事会（IASB） 49

国际保险监管者协会（IAIS） 51

注释 54

第五章 资本充足率、流动性和杠杆比率：迈向《巴塞尔协议Ⅲ》 59

第一部分：资本充足率 61

《巴塞尔协议Ⅱ》：监管的失败 63

《巴塞尔协议Ⅰ》：通行25年的规则 63

欧洲资本要求指令Ⅳ 64

第二部分：流动性 65

第三部分：杠杆比率 67

欧洲保险行业资本充足率：偿付能力Ⅱ 68

注释 71

第六章 监管对实体经济可能造成的影响 75

注释 79

第七章 规范衍生品市场 81

衍生品市场的起源 82

衍生品市场的规模 83

美国新的金融监管法规：多德—弗兰克法案（Dodd-Frank Act） 84

欧洲市场基础设施监管规则 85

欧美分歧 86

卖空是衍生品的一种形式 86

摩根大通“伦敦鲸”交易损失 87

注释 89

第八章 银行业的结构：可以分成几个等级 93

系统重要性金融机构 93

全能银行模式 95

分离模式 95

英国 96

美国 96

欧盟 97

瑞士 98

沃克尔规则和自营交易 98

大而不倒：是规模的问题吗 100

禁止银行投资大宗商品 102

注释 103

第九章 银行处置与恢复 107

道德风险 108

银行自救机制能否避免纳税人的救助 109

财政危机的教训 110

生前遗嘱，即银行濒临倒闭时希望被如何对待 110

美国模式 110

花旗银行的恢复计划 111

联邦存款保险公司在美国本土所扮演的角色 112

英国 115

欧洲银行处置和恢复计划指令 116

监管技术标准 117

处置规则是否有效 117

一个不切实际的欧洲机构挑战 118

谁来决定把公司置于处置方案的监管之下 119

注释 124

第十章 银行和影子银行 129

对冲基金 130

美国 131

欧洲 131

其他类型的影子银行 132

资本市场和资产证券化 132

注释 134

第十一章 评级及审计机构 137

第一部分：评级机构 137

监管评级机构 139

主权信用评级 139

第二部分：外部审计机构 141

对外部审计机构的监管 141

第三部分：责任限制 142

注释 143

第十二章 最后的贷款人与监管者——中央银行两种角色的利益冲突之惑 145

金融稳定 146

美国：量化宽松政策 147

欧洲中央银行：长期再融资操作（LTROS） 149

英国 151

日本与安倍经济学 151

中央银行的资产负债表可以一直扩张下去吗？它们是不是已经转化成了对冲基金 152

央行的这种创新做法是合理的还是合法的 153

注释 154

第十三章 对金融机构的管理（或疏于管理） 157

风险管理 158

功能失调的董事会 159

主席和首席执行官应当是同一个人吗 160

薪酬和风险 161

个人或机构的责任 161

注释 162

第十四章 这是一场全球性金融危机吗——从亚洲角度谈起 165

日本 166

全球化的日本金融机构 166

重组日本金融体系 166

日本银行体系健康吗 167

日本对于道德危机有着截然不同的解决方法 168

中国 168

印度 169

评估亚洲风险 171

注释 172

第十五章 全球金融监管的挑战 173

监管、政策和政治 175

监管机构和主权融资 176

欧洲中央银行监管：欧盟治理面临的挑战 177

多头监管的风险 178

银行处置机制：法律的梦魇 179

《巴塞尔协议Ⅲ》 179

资本市场的重新兴起 180

金融重组 181

金融方面的交流应该接受监管吗 181

金融媒体应该遵行统一的准则吗 183

金融教育是关键 184

注释 185

第十六章 监管与道德 189

诚信管理 190

责任 190

透明度是关键 191

我们需要一个有原则的监管系统 191

做正确的事情 192

注释 194

结论 我们可以期待什么 195

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