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第一章 证券交易概述 1

本章结构 1

考情分析 1

考点解析 2

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 16

同步强化习题 23

第二章 证券交易程序 33

本章结构 33

考情分析 33

考点解析 34

第一节 证券交易程序概述 34

第二节 证券账户和证券托管 36

第三节 委托买卖 41

第四节 竞价与成交 48

第五节 交易结算 55

同步强化习题 57

第三章 特别交易事项及其监管 64

本章结构 64

考情分析 64

考点解析 65

第一节 特别交易规定与交易事项 65

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 76

同步强化习题 82

第四章 证券经纪业务 88

本章结构 88

考情分析 88

考点解析 89

第一节 证券经纪业务概述 89

第二节 证券经纪业务的营运管理 96

第三节 证券经纪业务的营销管理 104

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 109

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 111

同步强化习题 115

第五章 经纪业务相关实务 121

本章结构 121

考情分析 121

考点解析 122

第一节 股票网上发行 122

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 126

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 130

第四节 代办股份转让 136

第五节 期货交易的中间介绍 141

同步强化习题 144

第六章 证券自营业务 150

本章结构 150

考情分析 150

考点解析 151

第一节 证券自营业务的含义与特点 151

第二节 证券公司证券自营业务管理 153

第三节 证券自营业务的禁止行为 157

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 160

同步强化习题 163

第七章 资产管理业务 169

本章结构 169

考情分析 170

考点解析 170

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 170

第二节 资产管理业务的基本要求 174

第三节 定向资产管理业务 178

第四节 集合资产管理业务 183

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 190

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 192

同步强化习题 195

第八章 融资融券业务 201

本章结构 201

考情分析 201

考点解析 202

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 202

第二节 融资融券业务的管理 204

第三节 融资融券业务的风险及其控制 215

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 217

第五节 转融通业务 218

同步强化习题 221

第九章 债券回购交易 227

本章结构 227

考情分析 227

考点解析 228

第一节 债券质押式回购交易 228

第二节 债券买断式回购交易 234

第三节 债券回购交易的清算与交收 240

同步强化习题 247

第十章 证券登记与交易结算 254

本章结构 254

考情分析 254

考点解析 255

第一节 证券登记 255

第二节 证券交易清算与交收 258

第三节 结算账户的管理 262

第四节 证券交易的结算流程 265

第五节 结算风险及防范 269

同步强化习题 273

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