科创板与注册制PDF电子书下载

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前言 1

第一篇 科创板和注册制介绍 3

第一章 科创板的特点和定位 3

一、科创板监管制度体系的特点 3

二、科创板的定位 4

三、科创板与注册制的发展 10

第二章 科创板发行上市条件 17

一、发行条件 17

二、关于成长性 19

三、上市条件 24

第三章 信息披露要求 29

一、信息披露的由来和基本原则 29

二、科创板关于信息披露的总体要求 35

三、科创板关于信息披露要求的特点 37

第四章 科创板上市审核与发行注册程序 47

一、发行上市审核与发行注册程序 47

二、上交所三个委员会 48

三、上交所审核特点 52

四、证监会注册程序 54

第五章 发行承销与交易 56

一、发行与承销 56

二、投资者与交易 65

第六章 持续监管 72

一、关键少数、社会责任、差异化信息披露要求 72

二、更加严格的退市安排 78

三、压严压实保荐机构持续督导责任 81

第七章 红筹企业重点问题 87

一、红筹企业总体要求与标准 88

二、跨境适用法规特别要求 88

三、存在特别表决权股份的差异安排要求 89

四、协议控制架构（VIE）特别披露事项 89

第二篇 科创板和注册制的国际比较和研究 93

第八章 美国、中国香港以及中国内地证券市场概述 93

一、美国证券市场概述 93

二、中国香港证券市场概述 96

第九章 美国、中国香港及中国内地科创板发行上市制度概述 99

一、美国发行上市制度概述 99

二、中国香港发行上市制度概述 104

三、美国、中国香港市场发行上市流程及规则 106

四、中国内地科创板与美国、中国香港市场发行上市制度的区别 115

第十章 注册制市场下IPO信息披露要求 120

一、美国市场IPO信息披露要求 120

二、中国香港市场IPO信息披露要求 124

三、中国内地科创板与美国、中国香港市场信息披露要求上的区别 130

第十一章 注册制市场下IPO审核程序及政策 132

一、美股市场IPO审核流程及审核政策 132

二、中国香港市场IPO审核流程及审核政策 141

第十二章 美国、中国香港及中国内地科创板IPO发行与交易 150

一、路演及定价 151

二、发行及交割 153

三、上市后交易 154

四、首次公开发行定价机制 155

第十三章 注册制市场下持续监管要求 179

一、香港市场IPO持续督导要求 179

二、与科创板持续督导要求的对比 180

第十四章 注册制市场下监管处罚规则及中介机构责任 181

一、美国市场的监管处罚规则和中介机构责任 181

二、中国香港市场的监管处罚规则和中介机构责任 188

三、中国内地科创板与美国、中国香港市场在监管处罚规则和中介机构责任上的区别 193

第三篇 已获上海证券交易所受理的科创板申报企业综合分析 217

第十五章 申报企业整体情况 217

一、行业分布：相对集中，定位明确 217

二、注册地：京、苏、沪、粤、浙领先 217

三、适用上市标准：集中采用上市标准一 219

四、审核进度：大多数处于已问询阶段 220

五、拟募资金额：规模偏小，行业和地区头部效应明显 221

六、保荐券商概况：头部效应明显 223

七、其他中介概括：内资会计师事务所、京沪律师事务所受青睐 225

八、成立年份分布：多数成立于2000年后 227

九、企业家年龄：“60后”“70后”唱主角，“80后”崭露头角 229

十、财务情况 230

第十六章 审核关注要点 237

一、整体情况 237

二、第二、三轮问询关注 255

三、科创板上市委审核关注 257

第十七章 已申报企业一览 259

后记 266

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