私募股权投资基金基础知识PDF电子书下载

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第0章 考纲分析与应试策略 1

一、考试简介 1

1.考试科目 1

2.考试形式 1

3.考试题型与答题时间 1

二、考试大纲专家解读 2

1.考查要点概览 2

2.命题趋势分析 4

三、应试经验与技巧 4

1.直接挑选法 4

2.排除法 4

3.选项组合法 5

四、学习方法与建议 5

第1章 私募股权投资基金概述 8

第一节 私募股权投资基金的概念 8

一、私募股权投资基金的概念（★★） 8

二、私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用（★） 8

第二节 私募股权投资基金的起源和发展 8

一、私募股权投资基金的起源与发展历程（★） 8

二、国际私募股权投资基金发展的现状（★） 9

三、我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段（★） 10

四、我国私募股权投资基金发展的现状（★） 12

第三节 私募股权投资基金的基本运作模式和特点 12

一、私募股权投资基金的基本运作模式及特点（★★） 12

二、私募股权投资基金的利益分配方式（★★） 14

三、私募股权投资基金生命周期的关键要素（★） 14

四、私募股权投资基金现金流模式的关键要素（★） 15

第四节 私募股权投资基金在经济发展中的作用 16

一、我国私募股权投资行业的社会经济效益（★） 16

二、我国私募股权投资行业的发展趋势（★） 17

过关测试题 17

单选题 17

第2章 私募股权投资基金的参与主体 19

第一节 私募股权投资基金的基本架构 19

私募股权投资基金的主要参与主体（★★） 20

第二节 私募股权投资基金的投资者 20

私募股权投资基金主要的投资人类型（★） 20

第三节 私募股权投资基金的管理人 20

一、私募股权投资基金管理人的主要职责和义务（★★） 20

二、私募股权投资基金管理人的激励机制和分配制度（★） 21

第四节 私募股权投资基金的服务机构 21

私募股权投资基金的主要服务机构（★） 21

第五节 私募股权投资基金的监管机构 22

我国私募股权投资基金的政府监管和行业自律机构（★★） 22

过关测试题 22

单选题 22

第3章 私募股权投资基金的分类 24

第一节 按投资领域分类 24

创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金的概念和特点（★★★） 24

第二节 按法律形式分类 25

公司型基金、合伙型基金和契约型基金的架构、特点（★★★） 25

第三节 按资金性质分类 26

一、人民币私募股权投资基金（★） 26

二、外币私募股权投资基金（★） 27

第四节 母基金 27

一、私募股权投资母基金（★★） 28

二、政府引导基金（★★） 29

过关测试题 29

单选题 29

第4章 私募股权投资基金的募集与设立 32

第一节 私募股权投资基金的募集机构 32

一、私募股权投资基金的募集行为（★★★） 32

二、募集机构（★★★） 32

三、募集机构的责任与义务（★★） 33

第二节 私募股权投资基金的募集对象 35

一、合格投资者的概念和范围（★★★） 35

二、当然合格投资者的类型与认定标准（★★） 36

第三节 私募股权投资基金的募集方式及流程 36

一、私募股权投资基金募集人数限制（★★★） 36

二、投资者非法拆分的含义（★★） 37

三、禁止性募集行为（★★） 37

四、私募股权投资基金的募集流程及要求（★★★） 37

第四节 私募股权投资基金的设立 40

一、私募股权投资基金组织形式的选择（★★） 40

二、私募股权投资基金的设立流程（★★） 43

三、私募股权投资基金的基本税负（★★★） 45

第五节 基金投资者与基金管理人的权利义务关系 47

一、基金投资者与基金管理人的基础法律关系（★★） 47

二、基金合同（★★） 49

第六节 外商投资私募股权投资基金募集与设立中的特殊问题 58

一、我国外商投资私募股权投资基金有关工作的历史沿革（★） 58

二、QFLP工作内容（★） 58

三、设立外资创投企业的特殊要求（★★） 59

过关测试题 60

单选题 60

第5章 私募股权投资基金的投资 65

第一节 私募股权投资基金的一般投资流程 65

私募股权投资基金投资流程（★） 65

第二节 尽职调查 66

一、尽职调查的目的、范围和方法（★★） 67

二、业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查中重点关注的内容（★★★） 68

三、尽职调查报告的主要内容（★） 69

第三节 私募股权投资基金常用的估值方法 70

一、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法（★） 70

二、相对估值法（★★★） 71

三、贴现现金流法（★★★） 73

四、成本法（★★★） 74

五、清算价值法（★★★） 75

六、经济增加值法（★★★） 75

第四节 投资协议与投资备忘录的主要条款 76

私募股权投资基金常见的投资条款（★★★） 76

第五节 跨境私募股权投资中的特殊问题 78

一、跨境私募股权投资的类型（★） 78

二、跨境私募股权投资的法律依据、审批流程、架构设计（★） 78

过关测试题 80

单选题 80

第6章 私募股权投资基金的投资后管理 82

第一节 投资后管理概述 82

一、投资后管理的概念、内容和作用（★★） 82

二、投资后阶段信息获取的主要渠道（★★） 83

第二节 投资后项目监控 84

一、投资后阶段常用的监控指标（★） 84

二、投资后项目监控的主要方式（★★） 85

第三节 增值服务 85

一、增值服务的价值（★★） 85

二、增值服务的主要内容（★★） 85

过关测试题 86

单选题 86

第7章 私募股权投资基金的项目退出 89

第一节 项目退出的概述 89

一、项目退出的概念（★） 89

二、项目退出的方式（★） 89

第二节 上市转让或挂牌转让退出 89

一、上市退出的主要市场（★★） 89

二、境内主板和创业板上市的基本要求（★★） 90

三、项目在境内申报上市的流程（★） 93

四、已上市企业股份转让的交易机制及操作流程（★） 94

五、间接上市流程（★★） 95

六、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求（★★） 95

七、全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制（★★） 96

第三节 股权转让退出 98

一、非上市股权转让的基本流程（★★） 98

二、区域性股权交易市场基本情况（★） 99

三、国有股权非上市转让的特殊要求（★★） 99

四、并购的流程和方法（★★） 100

五、回购的流程和方法（★） 101

第四节 清算退出 102

一、清算退出的内涵（★★） 102

二、清算退出的流程和方法（★★） 102

过关测试题 103

单选题 103

第8章 私募股权投资基金的内部管理 106

第一节 投资者关系管理 106

一、私募股权投资基金投资者关系管理的意义（★） 106

二、私募股权投资基金各阶段与投资人互动的重点（★） 107

第二节 基金权益登记 107

一、公司型股权投资基金的权益登记（★★） 107

二、合伙型股权投资基金的权益登记（★★） 108

三、契约型股权投资基金的权益登记（★★） 110

第三节 基金估值核算 111

一、基金估值原则和主要方法（★） 112

二、基金费用和收益（★） 113

三、基金会计核算（★） 114

四、基金财务报告（★） 114

第四节 基金清算与收益分配 114

一、清算的基本含义（★） 114

二、基金出现清算的几种原因（★★） 114

三、清算的主要程序（★★★） 114

四、基金收益分配的基本原则（★） 115

五、基金收益分配的方式（★） 115

第五节 基金信息披露 115

一、基金信息披露的内容（★★★） 116

二、基金信息披露的方式（★★★） 116

三、信息披露的禁止性规定（★★） 117

第六节 基金的托管 118

一、基金托管的含义和作用（★★） 118

二、基金托管机构的职责（★★） 118

第七节 私募投资基金服务业务 118

一、《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》的适用范围（★★） 119

二、私募投资基金服务业务中基金管理人的权利与义务（★★★） 119

三、私募基金服务机构的登记要求（★★） 119

四、私募投资基金服务业务的基本规范（★） 120

五、信息技术系统服务的含义（★） 121

六、私募基金服务机构的自律管理（★★） 121

第八节 基金业绩评价 122

一、基金业绩评价的时间前提（★★） 122

二、基金业绩评价指标（★★） 122

第九节 基金管理人内部控制 124

一、管理人内部控制的含义和作用（★★） 124

二、管理人内部控制的原则（★★） 124

三、管理人内部控制的要素构成（★★） 125

四、管理人内部控制的主要控制活动要求（★★） 125

过关测试题 128

单选题 128

第9章 政府监管 132

第一节 政府监管概述 132

一、政府监管的法律依据（★★） 132

二、私募股权投资基金的监管框架（★★） 132

第二节 行政监管的主要内容、形式与手段 133

一、适度监管原则（★） 133

二、合格投资者要求（★★★） 134

三、单只基金的投资者人数限制（★★★） 134

四、基金份额转让对受让人资格及人数的基本要求（★★★） 135

五、私募股权投资基金宣传推介的方式（★★） 135

六、不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益（★★★） 135

七、投资者不得非法汇集他人资金投资私募投资基金（★★★） 136

八、专业化管理原则（★★） 136

九、从事私募投资基金业务禁止的9类行为（★★★） 136

十、对创业投资基金的差异化管理（★★） 137

十一、违反监管的法律责任（★） 137

第三节 其他相关法规制度 138

一、公司股东的责任承担方式（★） 138

二、公司增减资的条件和程序（★★★） 138

三、有限公司股权和股份公司股份的转让规则（★★★） 139

四、公司的利润分配和清算规则（★★★） 141

五、公司的税收制度（★★★） 143

六、有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式（★） 144

七、不得成为普通合伙人的主体（★★★） 144

八、合伙企业的税收制度（★★★） 145

九、有限合伙企业的合伙事务（★★★） 146

十、有限合伙企业的利润分配、份额转让规则（★★★） 147

十一、私募基金合规运营与非法集资的界限（★★★） 147

过关测试题 149

单选题 149

第10章 行业自律管理 153

第一节 行业自律概述 153

一、行业自律管理的法律依据（★★） 153

二、基金业协会的法律地位及职责（★★★） 154

三、自律性规范文件颁布的背景与过程（★） 154

第二节 登记备案管理 154

一、私募股权投资基金备案的时间要求（★★★） 154

二、因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果（★★） 156

三、基金管理人的信息报送义务（★★★） 156

四、基金管理人提交年度财务报告的要求（★★★） 158

五、基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景（★） 158

六、基金管理人登记法律意见书须逐项发表意见的内容（★★★） 159

七、基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题（★★） 160

八、未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响（★★★） 161

九、登记备案的流程、所需文件及注意事项（★） 161

第三节 募集管理办法 163

一、募集管理办法出台的背景（★） 163

二、募集主体、方式、对象、各方责任（★★★） 163

三、募集行为的主要流程（★★★） 164

四、主要法律文件（★★★） 164

五、私募投资基金募集的禁止性行为（★★★） 164

六、风险揭示的内容（★★） 165

第四节 信息披露管理办法 166

一、信息披露管理办法出台的背景（★） 166

二、各类基金文件对信息披露应与约定的要求（★） 166

三、违反信息披露要求的后果（★） 168

第五节 内控指引 168

各项内控制度要求及其有效运行（★） 168

第六节 合同指引 169

合同指引的主要内容（★） 169

第七节 基金服务和托管管理办法 169

一、基金服务业务（★） 169

二、基金业务托管（★） 170

第八节 从业人员管理 170

一、对从业人员从业资格的基本要求（★★★） 170

二、从业资格的取得方式及维持有效性的条件（★★★） 171

三、私募基金管理人的高级管理人员资格认定的条件（★★★） 171

过关测试题 173

单选题 173

过关测试题参考答案及解析 176

第1章 私募股权投资基金概述 176

单选题 176

第2章 私募股权投资基金的参与主体 177

单选题 177

第3章 私募股权投资基金的分类 177

单选题 177

第4章 私募股权投资基金的募集与设立 178

单选题 178

第5章 私募股权投资基金的投资 181

单选题 181

第6章 私募股权投资基金的投资后管理 182

单选题 182

第7章 私募股权投资基金的项目退出 182

单选题 182

第8章 私募股权投资基金的内部管理 184

单选题 184

第9章 政府监管 186

单选题 186

第10章 行业自律管理 187

单选题 187

第11章 法律法规精选汇编 190

一、国家法律 190

《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年修正） 190

《中华人民共和国公司法》（2005-10-27修订） 208

《中华人民共和国合伙企业法》（2006-8-27修订） 229

《中华人民共和国信托法》（2001-4-28修订） 238

二、证监会部门规章 244

【第105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》（2014-6-30公布施行） 244

三、中国证券投资基金业协会自律规则 249

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（2014-1-14发布） 249

《私募投资基金信息披露管理办法》（2016-2-4发布实施） 252

《私募投资基金管理人内部控制指引》（2016-2-1实施） 256

《私募投资基金募集行为管理办法》（2016-7-15实施） 259

《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》（2017年3月1日发布） 266

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（2016-02-05发布）（有删减） 273

关于建立“失联（异常）”私募机构公示制度的通知 275

中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问（有删减） 276

中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问（有删减） 279

私募基金登记备案相关问题解答（一）至（十三）（有删减） 281

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