基金法律法规、职业道德与业务规范 考点归纳与真题详解PDF电子书下载

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第一部分 备考指南 2

第一章 基金从业人员资格考试概述 2

第二章 基金从业人员资格考试命题规律与复习技巧 4

第一节 命题规律 4

第二节 复习技巧 9

第二部分 考点归纳 14

第一章 金融、资产管理与投资基金 14

【考情分析】 14

【本章知识结构】 14

【考点归纳】 14

【考试大纲】 14

【考点解读】 14

第一节 金融市场与资产管理行业 14

第二节 投资基金 17

【过关练习】 18

第二章 证券投资基金概述 21

【考情分析】 21

【本章知识结构】 21

【考点归纳】 22

【考试大纲】 22

【考点解读】 22

第一节 证券投资基金的概念与特点 22

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 24

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式 26

第四节 证券投资基金的起源与发展 27

第五节 我国证券投资基金业的发展历程 28

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 29

【过关练习】 30

第三章 证券投资基金的类型 32

【考情分析】 32

【本章知识结构】 32

【考点归纳】 33

【考试大纲】 33

【考点解读】 33

第一节 证券投资基金分类概述 33

第二节 股票基金（★★★） 35

第三节 债券基金（★★★） 37

第四节 货币市场基金（★★★） 37

第五节 混合基金（★★★） 38

第六节 保本基金 39

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 39

第八节 QDII基金（★★） 42

第九节 分级基金 43

【过关练习】 44

第四章 证券投资基金的监管 47

【考情分析】 47

【本章知识结构】 47

【考点归纳】 48

【考试大纲】 48

【考点解读】 48

第一节 基金监管概述 48

第二节 基金监管机构和行业自律组织 49

第三节 对基金机构的监管 52

第四节 对基金活动的监管 58

第五节 对非公开募集基金的监管（★★★） 61

【过关练习】 63

第五章 基金职业道德 66

【考情分析】 66

【本章知识结构】 66

【考点归纳】 66

【考试大纲】 66

【考点解读】 67

第一节 道德与职业道德 67

第二节 基金职业道德规范 68

第三节 基金职业道德教育与修养 72

【过关练习】 73

第六章 基金的募集、交易与登记 76

【考情分析】 76

【本章知识结构】 76

【考点归纳】 76

【考试大纲】 76

【考点解读】 77

第一节 基金的募集与认购 77

第二节 基金的交易、申购和赎回 81

第三节 基金的登记 87

【过关练习】 89

第七章 基金的信息披露 91

【考情分析】 91

【本章知识结构】 91

【考点归纳】 92

【考试大纲】 92

【考点解读】 92

第一节 基金信息披露概述 92

第二节 基金主要当事人的信息披露义务 95

第三节 基金募集信息披露 96

第四节 基金运作信息披露 98

第五节 特殊基金品种的信息披露 101

【过关练习】 102

第八章 基金客户和销售机构 104

【考情分析】 104

【本章知识结构】 104

【考点归纳】 104

【考试大纲】 104

【考点解读】 105

第一节 基金客户的分类 105

第二节 基金销售机构 107

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 109

【过关练习】 111

第九章 基金销售行为规范及信息管理 114

【考情分析】 114

【本章知识结构】 114

【考点归纳】 115

【考试大纲】 115

【考点解读】 115

第一节 基金销售机构人员行为规范 115

第二节 基金宣传推介材料规范 118

第三节 基金销售费用规范 121

第四节 基金销售适用性 123

第五节 基金销售信息管理 125

【过关练习】 127

第十章 基金客户服务 130

【考情分析】 130

【本章知识结构】 130

【考点归纳】 130

【考试大纲】 130

【考点解读】 131

第一节 基金客户服务概述 131

第二节 基金客户服务流程 132

第三节 投资者教育工作 136

【过关练习】 137

第十一章 基金管理人的内部控制 140

【考情分析】 140

【本章知识结构】 140

【考点归纳】 140

【考试大纲】 140

【考点解读】 141

第一节 内部控制的目标和原则 141

第二节 内部控制机制 143

第三节 内部控制制度 145

第四节 内部控制的主要内容 146

【过关练习】 148

第十二章 基金管理人的合规管理 151

【考情分析】 151

【本章知识结构】 151

【考点归纳】 151

【考试大纲】 151

【考点解读】 152

第一节 合规管理概述 152

第二节 合规管理机构设置 153

第三节 合规管理的主要内容 158

第四节 合规风险 160

【过关练习】 162

第三部分 真题详解 166

2016年4月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解 166

2015年12月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解 185

2015年9月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解 205

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