证券市场基本法律法规PDF电子书下载

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开篇 考情分析与复习指导 1

第一节 考情分析 1

第二节 复习指导 2

第一章 证券市场基本法律法规 4

第一节 证券市场的法律法规体系 5

第二节 公司法 8

第三节 合伙企业法 26

第四节 证券法 36

第五节 证券投资基金法 51

第六节 期货交易管理条例 58

第七节 证券公司监督管理条例 65

章节练习及测评 74

第二章 证券经营机构管理规范 75

第一节 公司治理、内部控制与合规管理 76

第二节 风险管理 95

第三节 投资者适当性管理 103

第四节 证券公司反洗钱工作 108

第五节 从业人员管理 114

第六节 证券公司信息技术管理 135

章节练习及测评 142

第三章 证券公司业务规范 143

第一节 证券经纪 144

第二节 证券投资咨询 162

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 176

第四节 证券承销与保荐 180

第五节 证券自营 186

第六节 证券资产管理 192

第七节 证券公司信用业务 211

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 225

第九节 其他业务 233

章节练习及测评 247

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 248

第一节 证券一级市场 248

第二节 证券二级市场 256

章节练习及测评 262

附录一 综合检测 263

附录二 智能考试题库系统使用指导 264

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