证券执法体系比较研究PDF电子书下载

本文以证券执法与稽查职能为研究对象，结合新修订的《公司法》与《证券法》，全面地探讨了在中国特殊的制度背景下，证券执法体系当前存在的问题及其深层次原因，并结合发达国家在此方面的经验与教训，提出如何构建一个全方位、高效率的中国证券执法体系的相关建议。

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第一章 导论 1

第一节 选题背景 1

第二节 国内外研究现状 3

第三节 研究方法论 4

第四节 研究思路和基本框架 7

第二章 证券市场稽查理论基础 9

第一节 证券市场监管的一般理论 9

第二节 证券市场执法与稽查概述 35

第三章 证券市场执法与稽查的主要内容 55

第一节 对违反信息披露义务行为的执法与稽查 55

第二节 对操纵证券市场行为的执法与稽查 77

第三节 对内幕交易行为的执法与稽查 94

第四节 对证券欺诈行为的执法与稽查 108

第四章 主要发达国家及地区的证券执法模式 124

第一节 集中型执法模式——美、日经验 125

第二节 自律型执法模式——英国、中国香港 161

第三节 欧陆中间型执法模式——德国经验 190

第四节 小结 203

第五章 中国证券市场执法之现状与对策 206

第一节 中国证券市场监管体系概述 206

第二节 中国证券市场执法体系的发展与现状 220

第三节 构建高效率的证券执法体系 240

后记 271

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