第一章 PPP在中国 1
第一节 PPP之概念、特征与意义 1
一、PPP概念 1
二、PPP的特征 3
三、PPP的重要意义 4
第二节 PPP在中国的发展 5
一、PPP在中国的发展历程 5
二、PPP的具体操作方式 6
三、PPP操作中存在的问题 7
第三节 PPP之于建筑企业的机遇与挑战 9
一、传统工程承包竞争残酷 10
二、PPP成为地方政府工程建设的重要模式 11
三、PPP乃建筑企业之良机 12
第四节 PPP之风险 13
一、法律、政策环境风险 14
二、政府信用风险 15
三、风险分担风险 16
四、融资风险 16
五、运营风险 17
六、退出风险 18
第二章 PPP操作流程、方式及实务详解 20
第一节 PPP的操作流程 20
一、财政部PPP操作流程 20
二、国家发改委PPP操作流程 24
第二节 PPP之合法身份证明 27
一、PPP项目实施方案 27
二、物有所值评价 29
三、财政承受能力论证 30
四、PPP项目库 32
五、政府支付责任合法合规纳入预算 35
第三节 关于政府财政支出责任相关法律问题的研究 36
一、关于地方政府财政支出列入预算的流程 36
二、PPP项目财政支出责任纳入预算的条件 37
三、关于财政预算的周期与PPP项目期限不相匹配的问题 39
四、关于国家级开发区的预算列入问题 40
五、关于地方政府进行财政预算调整的流程 41
六、关于地方政府将财政支出列入预算的性质 42
七、关于地方政府在PPP项目中的财政支出流程 42
八、关于财政转移支付的问题 43
九、关于地方政府不按预算列支的法律责任 44
第四节 政府承诺函之法律分析 45
一、最高院判例与地方政府撤销承诺函事件 45
二、政府能否对外担保 50
三、政府出具的《承诺函》的性质 50
四、如何识别政府出具的《承诺函》的合规性 51
五、政府撤销已出具《承诺函》行为的效力 52
第五节 政府平台公司作为PPP实施机构的法律分析 53
一、政府平台公司简介 53
二、政府平台公司作为PPP项目实施机构的法律分析 54
三、政府平台公司参与PPP项目的其他方式 56
第六节 PPP的主要操作方式 57
一、某市政道路政府购买服务PPP项目 58
二、某市影子付费PPP项目 59
三、某高速公路缺口补助型PPP项目 60
四、某高速公路使用者付费PPP项目 60
五、某自来水与污水处理厂PPP项目 61
六、某地下综合管廊PPP项目 62
七、北京地铁4号线PPP项目 62
第七节 发改委与财政部PPP政策的比较 63
一、立法思想 64
二、监管范围 65
三、项目论证程序 66
四、项目管理要求 66
五、PPP合作期限 67
六、争议解决机制 68
第三章 PPP项目获取 69
第一节 PPP社会资本选择程序 69
一、资格预审 69
二、采购文件编制与评审 70
三、采购结果确认谈判 71
四、合同签订 72
五、政府采购社会资本流程图 72
第二节 PPP社会资本选择方式 75
一、五种采购方式的基本概念及适用范围 75
二、五种采购方式的基本程序 78
三、竞争性谈判和竞争性磋商主要区别 82
第三节 投资与施工一体化选择之法律分析 84
一、投资与施工一体化选择的合理性 84
二、投资与施工一体化选择的相关规定 86
三、投资与施工一体化选择的风险防范 88
第四节 PPP项目中联合体的法律责任 89
一、PPP项目中联合体存在的必要性 89
二、PPP项目联合体成员 94
三、PPP项目联合体责任承担依据 99
四、PPP项目联合体实务问题探讨 100
第四章 PPP项目合同 104
第一节 PPP项目合同体系 104
一、PPP项目主要参与方 104
二、PPP项目的合同体系 106
第二节 PPP项目合同关键条款 110
一、项目的合作范围与期限 110
二、项目前期工作 111
三、合同生效的前提条件 111
四、项目融资条款 112
五、项目用地条款 114
六、项目建设条款 115
七、项目运营条款 117
八、项目总投资的确定 118
九、项目付费机制 119
十、股权变更限制 121
十一、履约担保 121
十二、政府承诺 122
十三、提前终止及终止后处理机制 123
十四、项目移交 125
十五、争议解决机制 126
第三节 PPP项目风险分担 127
一、PPP项目风险因素 128
二、实践中的风险分担模式研究 133
三、风险分担的原则 138
四、PPP项目风险分担的过程 141
第四节 PPP项目合同与特许经营协议 151
一、PPP项目合同的定义及法律性质分析 151
二、特许经营协议的定义及法律性质分析 153
三、PPP项目合同与特许经营协议的区别与联系 155
四、对PPP及特许经营的立法建议 161
第五节 开发区管理机构作为PPP签约主体之法律分析 162
一、开发区管理机构类型及法律地位分析 162
二、开发区管理机构作为PPP项目签约主体的法律分析 166
三、开发区管委会作为PPP项目中签约方的风险及应对 170
第五章 PPP项目公司 173
第一节 项目公司的设立及法律地位 173
一、项目公司设立相关问题 173
二、项目公司的法律地位 176
第二节 投资项目资本金制度 179
一、项目资本金定义及作用 179
二、项目资本金出资形式及资金来源 180
三、现行项目资本金最低比例要求 180
四、项目资本金的认定 181
五、项目资本金筹集方式 183
六、项目资本金到位的监管 183
第三节 项目公司章程意思自治 184
一、项目公司章程意思自治的相关概念 184
二、项目公司章程意思自治的范围 186
三、项目公司章程意思自治下的结构化设计 187
四、项目公司章程自治下的实操建议 193
第四节 PPP项目土地使用权取得 194
一、我国建设项目用地取得的方式 194
二、国家相关部委、各省市及各行业有关PPP项目建设用地的政策规定 196
三、PPP项目公司取得项目建设用地的利弊分析 200
四、关于PPP项目取得建设用地具体方式的评述 201
五、PPP项目配置土地的相关问题 205
第六章 PPP项目融资 208
第一节 PPP项目融资概述 208
一、当前政策对PPP项目融资的最新要求 208
二、狭义项目融资与非并表融资 213
三、项目贷款(银行固定资产贷款)与股权融资之间的衔接考虑 214
第二节 私募股权投资基金 215
一、私募股权投资基金概述 216
二、公司型私募股权投资基金 220
三、有限合伙型私募股权投资基金 222
四、契约型基金 228
五、私募股权投资基金投资PPP项目方式 229
第三节 信托 230
一、信托概述 230
二、信托的风险隔离制度 232
三、单一信托与集合信托计划 233
四、PPP项目信托融资方式 236
第四节 保险资金 240
一、保险资金投资概述 240
二、保险资金基础设施投资计划 243
三、基础设施债权投资计划 247
四、保险资金投资PPP项目 250
第五节 项目收益类债券 254
一、项目收益票据 255
二、项目收益债券 259
第六节 商业银行保理融资 264
一、保理业务和保理融资 264
二、关于保理融资中的应收账款 266
三、关于保理融资的“出表”问题 268
第七节 PPP项目表外融资的法律分析 270
一、表外融资概述 270
二、PPP产业基金实现表外融资模式分析 273
三、PPP项目表外融资应用案例 277
第七章 PPP项目建设与运营 280
第一节 征地拆迁风险分析及法律应对 280
一、征地拆迁的主要法律规定 280
二、PPP项目中征地拆迁实施的现状 282
三、PPP项目中征地拆迁的主要风险 282
四、PPP项目中征地拆迁风险防控措施 284
第二节 政府审计的法律分析 285
一、PPP项目政府审计概述 285
二、PPP项目全面适用政府审计面临的障碍辨析 287
三、PPP项目政府审计的重点及主要方式 290
四、政府审计对社会资本可能产生的影响分析 293
五、社会资本对PPP项目政府审计的应对 295
第三节 PPP项目涉及保险法律问题分析 299
一、工程项目保险的起源及其发展 300
二、项目保险的法律属性 300
三、PPP项目保险的购买 301
四、常见项目保险介绍 303
第四节 政府绩效考核风险与应对 311
一、政府绩效考核的基本概述 312
二、政府绩效考核的政策演变 313
三、政府绩效考核的风险分析 316
四、政府绩效考核的风险防控建议 317
第五节 PPP模式下实现建设工程价款优先受偿权的限制与路径 328
一、建设工程价款优先受偿权的相关规定与权利属性 329
二、PPP项目中工程所有人与发包人的非一致性对优先受偿权的限制与分析 333
三、PPP项目中行权主体对优先受偿权实现的限制与分析 336
四、PPP工程的性质对优先受偿权的限制与分析 337
五、PPP模式下行使建设工程价款优先受偿权的时间限制与分析 339
六、PPP模式中行使优先受偿权的条件 341
七、PPP模式下优先受偿权受偿范围与实现方式 341
第六节 城市地下综合管廊的产权研究 343
一、综合管廊概述 343
二、“产”:综合管廊的基本属性 348
三、“权”:综合管廊的权属认定及权利行使 350
第八章 投资回收与退出 361
第一节 PPP项目企业国有产权退出的法律分析 361
一、企业国有产权概述 362
二、股权转让退出 364
三、减资退出 368
四、解散清算退出 369
第二节 PPP项目政府支付保障措施法律分析 371
一、项目工程建设合法性手续齐全 371
二、项目通过财政承受能力论证 373
三、项目纳入政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目管理库 375
四、项目政府支付责任纳入年度预算及中期财政规划 376
五、在PPP合同中明确约定政府方的支付责任 377
第三节 PPP项目资产证券化 378
一、PPP项目资产证券化概述 378
二、PPP项目资产证券化的主要方向 385
三、PPP项目资产证券化中的重点问题 398
第四节 政府违约责任研究 400
一、政府行为 400
二、政府违约责任 404
三、政府违约责任承担与救济 413
第九章 当前政策法规对PPP项目的影响及风险化解 419
第一节 PPP相关新政解读 419
一、政府投资条例 419
二、政策文件方面 421
第二节 新政下PPP项目的风险化解 430
一、出库项目的风险化解 430
二、中断项目的风险化解 433
附录:PPP示范项目典型案例 435
重庆市巴南区龙洲湾隧道工程PPP项目 435
湖南长沙市地下综合管廊PPP项目 456
河南省荥阳市人民医院整体建设PPP项目 477
湖北省武汉市江夏中央大公园PPP项目 495
贵州省六盘水市六盘水地下综合管廊PPP项目 511