城市商业银行合规管理研究PDF电子书下载

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第一章 概论 1

一、研究内容 1

二、研究过程与方式 1

三、研究思路 3

四、本书结构 4

五、核心建议 4

六、几项说明 6

第二章 合规管理基本问题 7

一、合规管理为什么重要 7

二、合规管理是什么 12

三、合规管理管什么 21

第三章 全国城市商业银行合规管理网络调研 29

一、总体调研情况 29

二、全国城商行合规管理分类调研情况 33

三、典型案例和经验 47

四、启示与建议 55

第四章 L银行合规管理现状与问题 59

一、问卷调查 59

二、实地调研 85

第五章 外省市城市商业银行合规管理实地调研 93

一、调研行合规管理的共性 93

二、调研银行合规管理的特性 96

三、启示与建议 105

第六章 城市商业银行合规管理体系构建 109

一、合规文化建设 111

二、合规管理制度建设 115

三、合规管理组织体系 121

四、合规管理职责体系 127

五、合规管理流程 133

六、合规管理保障制度 136

七、合规管理有效性评价 139

第七章 城市商业银行合规管理体系的实施 140

一、目标是什么 140

二、基础工作是什么 141

三、实施阶段有哪些环节 142

四、工作如何推进 144

参考文献 147

附录一 L银行合规管理问卷调查表 148

附录二 合规管理调查指标的分类 154

附录三 L银行合规管理五要素分项答卷结果统计 158

后记 165

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